RACI-Matrix Risikomanagement
RACI-Matrix für 25 RMS-Prozessschritte und 8 Rollen. Klärt Verantwortlichkeiten von Governance bis Reporting. Excel-Format mit Validierung.
Highlights
- 25 RMS-Prozessschritte, gruppiert nach den Kapiteln des Handbuchs
- 8 Rollen: vom Vorstand über den CRO bis zum Risikokoordinator
- Farbcodierung: R (Dunkelblau), A (Petrol), C (Gold), I (Hellgrau) – sofort lesbar
- Validierungsregel: Warnung bei fehlendem A in einer Zeile
- Rollenprofile mit Kernaufgaben und empfohlener Qualifikation
- Anpassbar auf Ihre Organisationsstruktur – Rollen hinzufügen oder umbenennen
Beschreibung
„Wer ist eigentlich zuständig?“ – Wenn diese Frage Diskussionen auslöst, fehlt eine RACI-Matrix.
Risikobewertung – macht das der Risk Manager oder der Risikoeigner? Wer berichtet an den Vorstand – Controlling oder Risikomanagement? Ohne klare Zuordnung entstehen Doppelarbeit, Lücken und endlose Abstimmungsrunden.
Typische Situation: Quartalsende. Der Risikobericht müsste fertig sein. Aber Controlling dachte, Risikomanagement liefert die Daten. Risikomanagement dachte, die Risikoeigner aktualisieren das Register. Die Risikoeigner dachten, das passiert automatisch. Ergebnis: Kein Bericht.
25 Prozessschritte. 8 Rollen. Keine Lücken.
Die RACI-Matrix ordnet jedem RMS-Prozessschritt die klaren Verantwortlichkeiten zu: Wer führt durch (R), wer trägt die Ergebnisverantwortung (A), wer wird fachlich einbezogen (C), wer wird informiert (I).
Bedingte Formatierung hebt R, A, C und I farblich hervor. Eine Validierungsregel warnt, wenn eine Zeile kein eindeutiges A hat. Sie sehen auf einen Blick: Hier fehlt eine Ergebnisverantwortung.
Was Sie damit erreichen
Keine Zuständigkeitsdiskussionen mehr: Jeder Prozessschritt hat einen klaren Accountable
Onboarding-Tool: Neue Mitarbeiter sehen sofort, welche Rolle sie im RMS-Prozess spielen
Audit-Nachweis: Die Matrix dokumentiert, dass Verantwortlichkeiten definiert und kommuniziert sind
Ansatz | Was Sie bekommen |
|---|---|
Informelle Absprachen | Funktioniert, bis jemand krank ist oder das Unternehmen verlässt. |
Generische RACI-Vorlage | Passt nicht zu RMS-spezifischen Prozessschritten. |
Diese Matrix | 25 RMS-Prozessschritte, 8 Rollen, Validierung, Rollenprofile. €39. |
Für wen ist die Matrix?
Risk Manager, die Verantwortlichkeiten sauber dokumentieren und kommunizieren wollen
Organisationen im Aufbau, die ein RMS neu einführen und von Anfang an klare Strukturen schaffen wollen
So starten Sie
Rollen anpassen – Prüfen Sie die 8 vordefinierten Rollen und passen Sie sie an Ihre Organisationsstruktur an.
Matrix durchgehen – Gehen Sie die 25 Prozessschritte durch und bestätigen oder ändern Sie die RACI-Zuordnungen.
Kommunizieren – Teilen Sie die Matrix mit allen Beteiligten – jeder kennt ab sofort seine Rolle.
Dieses Produkt ist auch Teil des RMS Aufbau-Bundle – Zum Bundle →
Regulatorische Basis
inkl. MwSt.
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