Compliance-Audit Prüfungskatalog
Umfassender Prüfungskatalog für CMS-Audits nach IDW PS 980 und ISO 37301. Deckt alle 7 CMS-Grundelemente ab. Inkl. Audit-Leitfaden mit Interviewfragen.
Highlights
- Prüfungskatalog für alle 7 CMS-Grundelemente
- 200+ Prüfungsfragen nach IDW PS 980
- Bewertungsmatrix mit Reifegradstufen
- Audit-Leitfaden mit Interviewfragen
- Feststellungs- und Maßnahmen-Tracker
- Für interne Audits und Selbstbewertungen geeignet
Beschreibung
Ein CMS ohne Audit ist ein CMS ohne Beweis
Sie haben ein Compliance Management System aufgebaut. Richtlinien existieren, Schulungen wurden durchgeführt, Prozesse sind definiert. Aber funktioniert es? Ohne systematisches Audit bleibt diese Frage unbeantwortet – und Ihr CMS ist im Ernstfall nicht mehr als eine Behauptung.
Typische Situation: Die Interne Revision plant ein Compliance-Audit. Der Prüfungsleiter fragt: „Gibt es einen standardisierten Prüfungskatalog?“ Gibt es nicht. Also wird ad hoc geprüft – lückenhaft, nicht vergleichbar und ohne klare Nachweisanforderungen.
Jedes CMS-Element systematisch prüfen
Dieser Prüfungskatalog deckt alle 7 Grundelemente nach IDW PS 980 ab – mit konkreten Prüfungsfragen, definierten Nachweisanforderungen und einer automatischen Bewertung des CMS-Reifegrads pro Element.
Alle 7 CMS-Grundelemente. Konkrete Prüfungsfragen. Definierte Nachweise. Ein Audit-Katalog, der nichts dem Zufall überlässt.
Was der Prüfungskatalog liefert
7 CMS-Grundelemente – Jedes Element mit dedizierten Prüfungsfragen. Keine Lücken.
Prüfungsfragen – Konkret formuliert: Was muss vorhanden sein? Was muss nachgewiesen werden?
Nachweisanforderungen – Für jede Frage: Welches Dokument oder welcher Nachweis wird erwartet?
Bewertungssystematik – Score pro Element und Gesamtbewertung mit automatischer Berechnung.
Maßnahmen-Ableitung – Bei Lücken: Automatische Handlungsempfehlungen mit Priorisierung.
Prüfungskatalog vs. Alternativen
Ansatz | Was Sie bekommen |
|---|---|
Externes Audit | Objektiv und unabhängig, aber €10.000+ und externer Zeitplan |
Eigene Checkliste | Individuell, aber nicht standardisiert und lückenhaft |
CW Compliance-Audit Prüfungskatalog | Vollständig nach IDW PS 980, automatisch bewertet, wiederholbar – für €79 |
Für wen ist der Prüfungskatalog?
Interne Revision, die Compliance-Audits standardisiert und effizient durchführen will.
Compliance Officer, die die Wirksamkeit ihres CMS regelmäßig überprüfen und dokumentieren müssen.
Externe Prüfer, die einen strukturierten Ausgangspunkt für ihre CMS-Bewertung suchen.
Vom Katalog zum fertigen Audit
Prüfungsumfang festlegen – Alle 7 Elemente oder fokussiert auf bestimmte Bereiche.
Prüfung durchführen – Fragen abarbeiten, Nachweise dokumentieren, Scores vergeben.
Ergebnisse auswerten – Gesamtbewertung und Maßnahmen in den Audit-Bericht übernehmen.
Dieses Produkt ist auch Teil des CMS Aufbau Bundle. Zum Bundle →
Regulatorische Basis
inkl. MwSt.
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